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前苹果律师负责阻止内幕交易 内幕交易

2019-02-14 23:24:03来源:zdnet

根据美国证券交易委员会的报告,负责内幕交易合规的前高级苹果律师吉恩·莱沃夫(Gene Levoff)利用非公开收益信息在三季度盈利公告之前交易苹果股票。

据称,这位45岁的前公司秘书兼公司法律总监在苹果公司的季度“停电期”内利用内幕信息和交易股票获得了227,000美元的利润并避免了377,000美元的亏损,这是一个关于盈利公告的窗口。非公开信息被禁止交易。

9月被解雇的Levoff被美国证券交易委员会指控在2015年7月出售77,000股苹果股票,价值约1000万美元,此前他得知苹果将错过分析师对iPhone部门销售的第三季度估计。

根据美国证券交易委员会的投诉,在公告发布后的几天内,苹果的股价下跌超过4%,为其他投资者减少了320亿美元的市值,而勒沃夫的损失则减少了345,00美元。

作为苹果公司法律总监,Levoff还负责修改公司的内幕交易政策,并被指控在停电期间进行交易,甚至在警告相关苹果公司员工在停电结束前不要交易Apple股票之后。

Levoff于2008年加入Apple,担任公司法主管。从2013年到终止,他担任该公司的公司法高级主管。对于他在Apple工作的大部分时间,他也在其披露委员会工作,该委员会协助首席执行官和首席财务官履行其监督公司盈利和证券交易委员会披露的责任。

他通过对苹果披露委员会的立场获得了非公开信息,该委员会在公布之前审查了盈利公告和美国证券交易委员会的文件。

美国证券交易委员会执法部副主任Antonia Chion表示,“Levoff因涉及实施公司内幕交易合规政策而被指控利用其获取Apple财务信息的行为特别令人震惊。”“美国证券交易委员会致力于追捕那些违背投资者职责的内部人士。”

根据美国证券交易委员会的数据,在2015年10月苹果公司第四季度财报公布之前的一天,Levoff根据内部信息购买了10,000股苹果股票。苹果的股价在之后的几天里上涨了4%,然后Levoff卖掉了股票,使他获利4,700美元。

他被指控的第三起非法交易发生在苹果公司2016年4月26日收益公告之前,因为他看到了美国证券交易委员会10-Q表格,显示苹果公司将报告自2003年以来首次出现收入下滑。

在宣布之前,Levoff销售了4,000股Apple股票,当季度收益公布后,Apple的股价下跌了6%。那次,Levoff避免了32,000美元的损失。

他还被指控在2011年和2012年使用内部信息进行了两次交易,这使他获得了245,000美元的利润。

Levoff现在面临美国证券交易委员会提起的欺诈指控以及司法部提起的刑事指控。

美国证券交易委员会希望Levoff从不义之交的利润中获得收益,并且正在寻求永久禁止他作为其他公司的高级职员和董事。

如果被司法部(DoJ)判有罪,他将面临最高20年的监禁和500万美元的罚款。他将于2月20日在法庭上面对美国司法部的指控。

据彭博社报道,代表Levoff的律师Kevin Marino表示,他正在审查美国证券交易委员会的民事诉讼和刑事指控。

“我们期待在这些指控方面为他辩护,”马里诺说。